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中国统计学会考察团赴巴西考察报告
作者:admin  发表时间:2018-11-30 11:47:09

  巴西国家地理和统计学会和巴西最高学府里约大学电子工程统计系十分重视我代表团的来访。巴西国家地理和统计学会因会长不在国内 , 由副会长 Z.M.Bianchini 女士率领国家地理和统计局国内帐户部、加工业部和商业及服务部三个部门的官员和主管业务的专家共九人与我团进行了广泛和友好交流。

  巴方主要介绍巴西的社会经济发展情况和现状 , 介绍巴西国家统计机构组成和统计调查制度与方法 , 着重介绍了第三产业调查的组织、制度和方法 ; 里约大学电子工程系 A.C.Fernandes 等三位教授与我们进行了交流。A.C.Fernandes 教授详细介绍了该系统计教育和研究的内容与领域。为组织好这次交流 , 巴西国家地理和统计学会和里约大学电子工程统计系特地准备了英文提纲和投影资料。通过相互交流 , 既增进了两国统计界的友谊 ,又了解了巴西国家统计制度和教育研究的现状 , 收获很大 , 对我国深化统计改革颇有启发。

  一、 巴西概况

  巴西是南美最大的国家 , 土地面积 851.19 万平方公里 ,几乎占南美的一半。巴西境内由北而南 , 分为圭亚那高原、亚巴孙平原、巴西高原和巴拉圭盆地。亚巴孙河是世界流域最广、流量最大的河流。从南到北 ,全境分属热带雨林、热带草原和亚热带森林气候。

  巴西自然资源丰富。森林覆盖率在 50% 以上 , 面积占全世界森林面积的 1/10 。

  巴西全国分为 16 个州 ,1 个联邦区 , 州下设市。全国有 5505 个市 , 其中 15 万人口以上的有 79 个 ,1 00万以上的有 12 个。各州实行代议共和制 , 各州 ( 区 ) 有州 ( 区 ) 旗、州 ( 区 ) 徽、州 ( 区 ) 歌。

  巴西经济较为发达 , 实力居拉美首位 , 在世界经济中居前十位之列。服务业、工业、农牧业为国民经济的支柱产业。巴西工业 , 主要有采矿、钢铁、汽车、化工、电子、电力、食品、纺织等部门。农业以种植业为主 , 盛产玉米、大立、稻米、木薯等粮食作物。咖啡、可可、甘族等经济作物产量均居世界前列。

  1 、工业

  巴西 1998 年工业运行表现出两个趋向 , 一方面 , 自 1997 年中期亚洲危机以后开始的生产减慢状况得以继续 ; 另一方面 , 十年来采矿业、制造业重组后工业劳动生产率不断提高。

  从第一方面趋向肴 ,最明显的表现是 1998 年工业生产量的回落 , 由 1997 年增长 3.87%, 下降为 2.24% 。巴西进入九十年代以来工业首次出现生产的下降。从制造业来看 ,下降幅度更大一些 (1998 年 降幅为 3.49%, 而 1997 年为增长 3.59%) 。

  按工业部门看 , 工业生产的增长率变化加大 , 变动范围从适度增长 ( 化学 :3.75%; 制药和大疾产品 :4.26%, 梳洗用具、肥皂和蜡烛 :3.11%) 到快速回落 :-22.7%( 烟草 ),-14.7%( 交通设备 ), 甲 -13.6%( 皮革 ) 和 -10.4%( 电子和通讯设备 ) 。

  从工业的就业变化看 , 采矿业和制造业自九十年代初开始形成的就业状况继续其趋势曹其就业人数下降 91%, 有偿工作时间下降 9.6% 。拿物质生产来说 , 增长率出现大的离散 , 就业情况与这不同 的是 , 就业人数没有出现正增长 , 降幅分别为 : 纺织业 : -20.0%, 烟草业 : -16.5%, 服装、鞋、纺织品 : -14.8%, 塑料 :- 12.7%, 电子和通讯设备 :-12.4% 。

  不同工业部门生产的增减变化与大小程度 , 其生产率的变化情况不十分一致。全部工业平均生产率为 8.17%, 制造业 :+6.83%, 采 矿业 :+20.00 %, 纺织 :+15.2%, 塑料 :+14.2%, 服装、鞋和纺织品 :+11.3%, 化学产品 :+10.2% 。 1998 年工业生产率下降按工业部门来说 , 降幅存在最大值 , 这是这十年来新出现的情况 , 从降幅大小上肴 , 皮革 (-8.07%), 烟草 (-8.13%) 和交通设备 (- 3.85%) 。

  巴西月度资料显示的另一个有趣的方面是 , 由雇主支付工资剔除消费价格指数的变化得到的实际平均工资得以增加 : 在 1997 年增长1.5% 以后 ,1998 年增幅为 2.1% 。这样的增长 , 尽管不是很显赫 , 但已使 1991 年以来呈现的增长状况得以持续。大多数的工业部门的工资获得增长 , 只有两个部门的实际平均工资下降幅度超过 1%( 纺织 , 服装、鞋及纺织品 ), 解释这个问题同样要联系到构成的影响 ( 当低工资工人被集中解雇时 , 使平均工资上升 ) 。

  2 、农业

  据农业方面的报道 ,1999 年巴西农业发展惊人 , 农产品增收10%, 创新的历史记录。

  1998 年的产量 , 因受厄尔尼诺现象的影响 , 比 1997 年减产。厄尔尼诺现象使庄稼受损很大 , 特别是水稻 , 大豆和谷物。东北地区受影响很严重。由于庄稼减产 ,1998 年农产品价格上升。正因如此 , 1998 年确定为增加农业种植年。

  1999 年农产品的喜人结果并不能缓解 99 年早期的币率下降 , 这种币率下降也有小部分原因是由于国际农产品价格下降引起的。

  农业是影响币率的一个很敏感的因素 , 因此 , 提高 99 年下半年的种植面积 , 将会促进经济的繁荣发展。

  我们还应考虑到对农产品的种植面积 , 还会受到国际农产品价格的影响 , 及国内基本原材料的影响 , 如化肥、燃油等。这些都会引起农业贸易的恶化。

  在 1999/2000年农业好象处于一个收缩期 , 信用贷款由出售原料 , 机器和农产品加工的公司提供。众所周知 , 这种农业财政方式在去年迅速膨胀扩展。按国际利息率利用国外借款对巴西农产品生产者很有益。据估计 , 由于缺乏基金和向国外借款 , 资金已达 40 亿美元 , 所以靠官方信用系统筹措资金不可行的。

  毫无疑问 , 贸易很快又会转向农业 , 导致一个新的循环发展。当前的信用贷款问题也会得到解决。

  3 、贸易

  1994-1996 年间 , 在国内生产总值的构成中 , 贸易是增长较多的行业之一 , 占 GDP 的比重由 13.4%, 扩大到 21.5%, 对 GDP 的年贡献率由 4.3% 提高到 6.7% 。这样平均水平之上的发展是 " 实际计划 " 实施以后和导致的总消费持续增长的结果 , 这种状况一直得以持续 , 即使在 1994 年度由于墨西哥汇率危机引发的巴西经济发展减慢也没有改变。

  零售业是贸易最重要的部分 , 占其全部净收入 (1357 亿 ) 的44.3%,零售业机构数占全国 1144007 个商业机构的 84.5% 。按收入来看 , 批发贸易紧次于零售业费为 1045 亿 , 占总收入的 34.1%。 贸易活的一个重要特点就是它创造就业的能力。 1996 年 , 大约 500 万员工从事商业 ,350 万人在零售业 , 占全部员工的 71.3%。 商业之所能提供大量的就业机会 , 在于它与其他行业相比 , 具有低平均工资和大利润空间的特点。

  超市和巨型超市所占比例大幅提高 , 在 1996 年已达到 28%的增幅。这样的事实至少可以有两个相关的结果 , 一方面 , 超市和巨型超市之间的竞争剌激了效率的产生并有助于控制零售价格 , 在这里可以达到买便宜商品的目的 ; 另一方面 , 可能使工作岗位减少 , 因为小的商业机构每一收入单位雇用的人要多于超市。

  巴西的贸易业正在它的一些方面进行市场重组和加强 , 特别是外资的进入 , 公司的合并、联组和联合 , 尤其是在零售业。贸易业的大集团相对于中小公司已出现加强的趋势 , 通常的结果是 , 中小公司被合并或卖给大的、实力雄厚的集团。

  举个例子 , 食品零售业正处于集中的加快进程当中 , 目前 ,5 个最大的食品零售连锁商占全部销售的 37%, 而 1994 年是占到其中的 23%。 1996 年存在的 10 个最大的连锁部中 , 有四个已被更大的连锁商获取。主要的零售商 , 如家乐福、 CBD 已合并或控制不少中小零售商。另外 , 一些国际零售连锁商受巴西国内消费市场的吸引等原因 , 已开始进入巴西。

  所有这些使得商家数目减少 , 特别是伴随着小型商店的被淘汰 , 这样 , 从 1987 年到 1998 年 , 由 300个最大的食品零售商运作的商店数从 4949 个减至 3218 个 , 而商店的平均营业面积却从 833 平方米增长到 1327 平方米。另一个由合并、重组产生的结果是超市与巨型超市之间竞争的加剧。这样的重组可能有利于大的食品零售商 , 因为它们可以通过规模经济、降低成本、提高效率和生产率 , 与供应商的关系等诸方面来获利。

  最后 , 必须强调的是 , 作为对超市和巨型超市的市场机会 , 由于它的不断增加对产品的提供量 , 使一些大的百货连锁商成为许多商品的独家代理 , 例如耐用消费品、服装、鞋类产品、 CD和书籍。

  4 、金融

  巴西政府在 1998 年采取的是紧缩的财政、信贷和货币政策 , 从本章的数据中可以表明 ,1994 年 7 月意在保持货币稳定的 " 实际计划 " 开始后实施的这些政策得以继续。

  在财政方面 , 政府的目标是联邦政府名义赤字的减少以及防止公共借款的进一步增加。随着利息支出的增多 , 现金必须实现盈余。 1998 年 , 巴西国家财政状况与以往各年相比没有大大的不同 , 尽管财政收入稳固增长 , 但现金却持续负增长 , 而可利用资源的上升得益于财政证券的净发行。

  银行和非银行机构在内的金融系统的未偿贷款 , 既有公共货款也有个人贷款。未偿贷款与 1997 年相比 , 呈现了超过 100 % 的增长 ,如此明显的变动是由于 1998 年的数据包括全部收益拨款 , 如果不含这一项 , 未偿信贷总量为 2814 亿 , 其中的 10% 处于负债或没有执行状态。这意味着未偿贷款有 35.9%的增长 , 如果你注意到金融机构索要的高利率 , 你会发现信贷利率有多高。

  近年来 , 未偿信贷已占到 GDP 的 30% 左右 , 就巴西金融系统现代化的范围和程度看 , 按国际标准来说这样的比率可以被认为是相当低的 , 信贷占金融机构资产的比率不超过25% 。这些数字可以部分地通过中央银行的限制信贷政策来作出解释 , 目前 , 存款所需储备比率为 70%, 并主要由政府证券提供。需指出的是 , 无论如何 , 巴西银行的低杠杆作用与相对小比率的国外债务有助于金融系统摆脱近来国际金融危机引起的主要损失。

  1998 年 , 中央银行继续严格控制资本的流动 , 结果银行存款和公共证券产生高回报率。一方面 , 减轻需求压力 ; 另一方面 , 吸引外国资本以保持汇率的稳定。月度的存款名义回报率在 0.88% 和1.39% 之间波动 , 高于通货膨胀率。货币总量保持先前设定的目标 ,货币和货币供应这一年保持相对的稳定。

  5 、对外贸易

  1998 年巴西对外贸易以趋向恶化为特征 , 并先于巴西外币兑换的变化而发生。巴西自 1994 年 7 月开始实施平稳的外币兑换体系 , 它是由政府按照自身确定的汇率变化的问隔状况进行管理。外贸状况恶化表现在贸易平衡出现272.65 亿美元的赤字 ,国际储备减少 77.42 亿美元。在解释这样结果的时候 , 一些事情必须得以强调。

  开始于 1997 年中期的亚洲国家危机 , 导致世界范围的需求下降 , 巴西出口的各类初级产品价格回落 , 工业制成品也没有一个令人欣慰的结果。巴西出口的主要市场为拉丁美洲国家 , 这些国家正处于经济发展减缓时期。这样 , 巴西在九十年代首次出现出口下降 3.5% 。1998 年巴西贸易赤字较 1997 年略低的原因在于它的进口回落更快 , 降幅为 6.2%, 巴西出现了0.1%的低经济增长。

  贸易差额交上年的减少并不能使经常项目交易的负值变小 , 反而增长到 303.51 亿美元。如果巴西能获得类似于 1996 年那样多的外围资金 , 也就不会出现这样的问题。 1998 年发生的重大事件中 , 既有亚洲危机使得资本出现低流入并被称为 " 出现的市场 ", 也有俄罗斯 于 1998 年 8 月宣布其外债延期 , 招致大量资本从巴西外流 , 在 1998年 7 月至 9 月间 , 巴西国际储备减少 248.28 亿美元。资本收支余额的数据清楚地显示 , 在 " 其他资本 " 项目中 , 巴西从 1997 年开始出现净流入的减少迹象 , 并于 1998 年出现负值。同时 , 我们必须注意到影响短期资本运作的信任危机并没有发生在投资上 , 巴西的投资在 1997-1998 年间利用外资保持相对平稳的运行。从投资构成上肴 , 北美投资在 1993-1995 年间成为主体 , 而这一地位没有发生改变。

  为了避免由于储备下降 , 迫使政府的本币对主要外币贬值的危机发生 , 巴西已与国际货币基金签订协议以确保巴西外汇储备达到 180 亿美元。在巴西保证达到一系列财政和货币目标的前提下 , 它已确信从世界银行 , 美洲发展银行和一些工业化国家获得总计 235 亿美元的借款。

  这样到 1998 年底 , 巴西已经避免了外汇政策的突变。无论如何 , 为经常项目赤字筹款受到越来越多国际市场条件的束缚 , 这就表明改善出口状况是何等的重要。汇率振荡的节奏加快 ," 特殊出口计划 " 宣称到 2002 年巴西出口要达到 1000 亿美元的目标。

  在 1999 年 1 月初 , 巴西官方汇率浮动加大 , 导致新的资金外流 , 国际储备在 1 月份降至 351.77 亿美元。巴西政府被迫放弃受调控的汇率制度而实施自由汇率制度。

  当前三个国际贸易主要国家美国、德国、日本占世界出口的比例分别为 12.5% 、 9.3% 和 7.6% 时 , 阿根廷分享其中的 0.5%, 巴西所占比重为 0.96% 。

  6 、人口

  1996 年巴西常住居民人口有 1 亿 5 千 7 百万 , 这个数字是人口发展历史的结果 , 整个巴西人口历史可以概括为三个阶段 : 第一阶段从 1870 年到 1930 年 , 由于国际移民 , 使人口增长率超过了每年2%。在这个时期 , 巴西人口经历了高出生率 , 离死亡率。

  第二个阶段开始于 40 年代 , 死亡率下降 ,国际移民对巴西人口增长失去了统计的意义。死亡率的下降 , 使人口估算寿命上升了 25 岁 , 从此 ,人口增长率上长。从 1940 年到 1970 年死亡率与人口变化有直接关系 , 达到了1950 年到 1960年间的最大值 , 人口增长率达到 每年 2.9%, 这也就是因为出生率的上升。

  出生率下降是 60 年代末第二个阶段的主要特征。出生率的下降 , 人口增长开始下降 , 整体出生率从 1940 年的 6.2 降到 1990 年的 2.7 。第三阶段的主要特征是人口惊人的下降。目前 , 希望保持在每年 1.2% 左右。

  死亡率下降 , 死亡原因也有所改变 , 如性别、年龄、死亡原因。婴儿死亡比过去 15 年减少50%, 这主要是由于传染病发病率的下降 , 而成年人多死于凶杀 , 交通事故和心血管疾病。

  不同的年龄分组的出生率是不同的 , 例如 , 年龄在 15-19 岁之间的妇女 , 表现出出生率上升 , 这多出现在农村和受教育很少的妇女身上。

  说起巴西人口的生存空间 , 很显然 , 越来越多的人生活在城市 , 在 1996 年 ,78% 的巴西人住在城市 , 集中在沿海地区 , 居住在市区的人口达到 1.23 亿 , 从 1940 年的 16% 上升到 1996 年的 76% .

  乡村人口向城市迁移在 90 年代表现强烈 , 年轻人是主要的流动人口 ,尤其是妇女 , 其结果是男性人口在乡村人口中占优势 , 并迅速老龄化。

  最近人口动态统计的一个重要结果是人口老龄化 , 出生的下降改变了各自年龄组在人口总数中的比例。例如 :60 岁的人 , 从 1940 年 的 4% 上升到 1996 年的 8% 。预计这个年龄组的人到 2020 年会达到 2千 8 百 50 万。据统计这个年龄组的人数还会增加 , 这给社会造成了压力。

  死亡率下降也是老龄人口增长的原因 , 在 1980 年到 1996 年间 , 男性人口中60岁以上的人每年上升 4.2, 女性为 3.9, 这也是全世界面临的共同问题 , 被认为是本世纪最重要的社会问题。

  人口老龄化 , 对巴西的影响 , 不单纯只是 60 岁及以上人口的增长 , 这还伴随着许多重要的变化。如 , 技术改进 , 高水平的教育 , 社会保障的普及 , 健康保健水平提高 , 劳动力市场发生变化 , 福利状态出现危机。结果 , 从公共政策中 , 清楚地表现出 , 老龄化与依赖性的关系已不能靠经验判断出来。

  7 、劳动力

  当我们观察九十年代巴西劳动力市场的行为时 , 一个值得注意的事实是该国六个最大城市地区的公开的失业率。同前一时期相反 , 自从 80 年代初 IBGE 开始测量这一变量 , 公开失业第一次呈明显上升趋势 , 甚至在经济增长期 , 例如 1995 年和 1996 年。随着 1998 年的产量下降 , 公开失业率达到最高记录 8.34% 。

  使失业率的发展更加令人不安的是 ,它刚好发生在一个时期 ,在该时期内生产率明显下降 , 从 1991 年的 61.03% 下降至 1998 年的 58.7% 。国家提供的工作职位比实际需要进入劳动力市场的人数要少 , 而且 , 生产力的下降也使新的工作职位减少。

  公开失业率的增长与 3 个因素有直接的关系。

  首先 , 与 1990 年之后经济的开放有关 , 经济开放要求提高生产率 , 加强部分公司之间的竞争。正是生产率提高使得工业产品价格明显下降 , 在过去的十年间 , 使相当大一部分人进入消费者市场。

  第二 , 作为经济开放的结果 , 更加先进高效的技术和生产方法的引入 , 使得就业水平大幅度下降。另一方面 , 该技术性变化 , 使得就业机会结构与所需劳动力结构相比不充足 , 尤其是在矿产业、制造业部门 , 结果是失业期的增加和失业率本身增加。

  最后一点 , 但也是很重要的 , 它与 1994 年之后经济稳定有关。 经济稳定的作用之一是消除一部分由通货膨胀引起的实质工资的可变灵活性。

  除以上所述变化 ,我们必须注意到在从业人口总数中 , 从事服务业人数增多 , 而年轻人和受教育少的人数减少。第一个现象是世界趋势 , 而后两个是对发展很有利的 , 因为它意味着年轻人在学校受教育的时间加长 , 而进入劳动力市场的年龄加大。

  8 、价格

  随着 REAL 计划的实现 ,目前的通货膨胀率正在下降 , 这是巴西经济最显著的结果。自五十年代至 1993 年 , 在短期的干预下 , 此指 数增长越来越快 , 据 1989 年至 1993 年统计 INPC-IBGE 的变化率超过 100 %,( 除了 1991 年 ),1993 年达到了 2489.1% 的记录。 1994 年中期以后 , 每月的通货膨胀率保持着下降的趋势 ,并反映在年度的指数上。事实上 , INPC 在 1994 年变为 929.32%, 第二年下降到 21.98%,1996 年下降到 9.12/5,1997 年 4.34%,1998 年 2.49%.

  起初在四十年代末 , 在连续二年内 , 巴西的通货膨胀接近国家经济稳定的比率。这种情况被认为是由消费价格决定的 , 而不是政府部门直接干预的。

  月度指数具有的趋势来自基础宏观经济数据 , 如 : 利率结构、信用条件、汇率和公众基金。与这种趋势变化有关的因素有 : 季节因素 , 公共设施价格上升和非预计的干扰。——供给波动——对食品影响很大。 1998 年由于一些主要产品的收成不好 , 食品价格上半年高于下半年。而非食品类 ,受供给波动影响不大 ,保持下降的趋势 , 直到 11 月份。

  建筑业的原材料和劳动力价格 , 随消费品价格变化趋势而变化。 1998 年 , 建筑价格累计变化 1.56%( 月度 ), 劳动力 4.2%, 所有材料总计下降 0.07% 。

  9 、住房

  适于居住和有益健康的巴西城市居住条件 , 大约在 80 年代后半段时间受到快速都市化的影响 , 受到相当一部分购买力低的人口和严重的财政危机的影响。

  从 40 年代开始 , 城市人口显著增长 , 从 1940 年的不足 1300 万上升到 1997 年的 1 亿 2 千 3 百万 , 加剧的城市问题有周围地区贫穷集中 , 缺乏基础社会建设。尽管采取分散措施如一些中型和非主要都市中心的增加 , 城市周围非正式新住宅区的增加 , 大约集中了 5 百万人 , 但是城市人口增长仍是对巴西城市的一个挑战。

  在 1997 年 REAL 计划开始时 , 有 110 万住房被购买力增加了的低收入家庭购买,这部分低收入者的影响使在建筑材料方面的消费相当大。例如 : 在 1994-1997 年间 , 水泥消费增长 50%, 购买者中 60% 的人 , 最多限购三袋。

  然而 , 低收入家庭和高密度居住的地区缺乏良好的居住条件 , 这是最严重的城市现象。尽管正在继续减少平均居住密度 (1996 年为 3.94 ,1997 年 3.82), 减少家庭人口数 , 增加单人住房 , 但根据国家住房抽样调查的结果显示 , 在贫困地区 , 仍有 70% 的人没有住房 , 大约还需 520 万套住房。

  关于公共设施如电力 , 环境卫生等 , 引起了国家的重视 , 国家采取了或者直接提供服务 , 或者提供大量资金的方法。财政危机 , 对这些基础服务影响很大 ,它的作用范围不平均 :93% 的城市和乡村的住房有电 ,78% 的城市住房有公共水源 ,76% 有垃圾站 ,49% 有污水处理系统。

  在低收入部分改善环境降低服务系统赤字 ,是本世纪末下世纪初公共健康与环境保护政策的一个挑战。公共基金的逐渐消耗 ,使平均每年基本环境投资率明显下降 ,从 70 年代 GDP的 0.34% 降到上个十年间的 0.12%,最近有所上升 (1997 年 0.25%) 。

  另外 , 本世纪末巴西重点加强公共设施建设。这项工作最显著的特征是城市住房装有的耐用消费品量。如 : 收音机 (91.9%), 电视 机 (92.7%) 及住房配有高级消费品的数量如洗衣机、冰箱等。从 1992 年的 30.8% 上升到 1997 年的 53.5% 。

  10 、社会保障

  巴西社会保障系统由两大子系统组成 :

  a) 社会保障综合系统---RGPS包括城乡私营工作者

  b) 特殊政体、包括市民和军人

  这些系统有行政、立法、司法分支 , 有联邦、国家和市政三个等级。

  最初设想建成一个基金系统 , 但 RGPS 很快发生了变化。捐助者 / 爱益者比率的下降 , 从 1938 年最高的 30.4:1 到今天的 1.7:1 。 IPEA / IBGE 推出的模拟模型表明 , 由于缺乏深入和强有力的改革 , 这种比例关系到 2030 年会降至 1:1 。

  通过连续有规律地支付救济金 , 社会保障系统增长了雇员与雇主的捐助比率。今天 , 平均总捐助率是工资的 32% 毛 , 其中注入分大量的 " 财政补贴”。

  从 1990-1998 年社会福利税收的变化过程看 , 税收上有了实质性增长 , 但用于救助的花费增长很快 , 实际上 , 从 1994 年社会保障系统出现的赤字是靠债券掩盖的。

  救助花费与 GDP 成百分比关系。在 1980 - 1995 年间 , 乡村救济金成比例增长 , 但近期 1995-1998, 救济金最大增长在城市地区。

  人口救济金的变化表明 , 与其它救济相比 , 社会保险大量增长 , 除此以外 , 退休人员占整个社会保险金的比例显著增长 , 从 1980 年的 60% 上升到 1998的 67%, 同时 , 现金救助比例有了下降。

  在 1998 年的退休救助中 , 其中年老的人占 51%, 但救济金额只占29%, 另一方面 , 救济金的 58%, 用于需服务期限内的人员 , 这部分人员占全体人员的 29%。

  从 1994 年政府认识到问题的严重性 , 采取了一系列措施 , 限制救助赤字的增长。在一系列重要的步骤中 , 有一项结构修正 , 在 1998.12.15 调整通过 , 尽管在修订过程中遇到许多困难 , 但大多数条款已通过。

  ·对公务员建立另 60, 女 55 岁的退休服务期限 , 这个规则在修订通过时有一个过渡期 , 年龄限制在男 53, 女 48 。

  ·消除对新退休人员减少抚恤金比例。

  ·对两个子系统改变救济服务期限。

  ·禁止包含非真实退休时间。

  ·消除大学教授的特殊退休时间。

  ·公务员对修正颁布认可 , 限制特殊政体系统的最大利益 , 使之与综合系统 RGPS 相同水平。

  尽管对赤字的限制还远远不够 , 但目前采取的步骤具有不可否认的价值 , 第一次以费用的观点讨论社会保障问题 , 而不是只增加捐助。事实上 , 现今所做的一切努力 , 只是持续改革中的第一个阶段。

  不幸的是 , 尽管修订有了进展 , 但还要有很长一段时间采挽回经济财政的平衡和巴西社会保障的公正。

  此外 , 巴西资源辽阔 , 由于自然条件、历史原因和经济政策变化等各种主客观条件 , 近几十年来在整体经济水平不断提高的同时 , 地区间经济差距在逐渐拉大 , 发达的东南沿海地区和落后的中西部地区形成鲜明的对比。这一问题给巴西经济发展带来了很大的负面影响 , 造成地区经济布局和产业结构布局的不合理 , 贫富差距拉大以及人口分布不均等诸多问题 , 成为巴西经济高速发展的一大障碍。

  

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  二、巴西国家统计机构

  巴西国家地理和统计局实行的是集中型管理体制。各种统计调查方案的管理和实施主要由巴西国家统计局负责 , 特别是对大中型企业的调查完全由国家统计局承担 , 而小型企业调查由各政府主管部门负责。

  下面介绍巴西国家地理和统计局 , 以及下属最重要的统计调查部门。据 Z.M.Bicanchini 女士介绍 , 巴西国家地理和统计局是全国统计最高调查决策机构 , 最高职位是局长。咨询理事会、技术理事会、 管理理事会、主管理事会和人口普查协调委员会五个机构为顾问机构。局长和副局长组成领导机构 , 具有计划与协调、社会交流协调等职权。下设的综合顾问办公室为办事机构。调查部门、数据处理部门、学术信息中心相当于我国副局一级的部门 , 国家局还办国家统计学校 , 以及分布于全国 27 个分局 , 直属中央管辖 , 在全国较小的地 区还设600个小分局 , 它们的职能主要是收集资料、职能比 27 个分局少 , 也归中央直接领导。可参见机构表一。

  机构表二是详细介绍统计调查部门。部门负责人相当我国国家统计副局级。具有人口普查、特殊项目和经济统计三大协调职能。下设计划与体制处、文件与论文处和登记与分类处为部长直属职能处室。 对部长本人负责。在统计调查部门下面还设置农业统计调查部、加工业统计调查部、商业与服务统计调查部、国内帐户统计检算部、价格指数调查部、雇用与收入统计调查部、社会指标设计部与统计调查方法学部等八个司厅级部门。这八个部门下面各设若干个业务工作。详见机构表二。

  三、巴西统计调查方法体系

  据 Z.M.Bianchini 女士介绍。巴西国家统计调查实行的是集中型体制 , 在全国范围内大中型企业调查都由国家统计学会直接组织 , 调查。而小型企业调查有的分数在各主管部门进行。有的由国家统计学会调查部门开展抽样调查。

  巴西的统计管理体制是绝对集中型的。进入九十年代后 , 先后在 1995 年和 1997 年作了两次较大的统计调查方法改革。但是管理体制 始终保持绝对集中。现今将全国经济和人口比较集中的城市地区划分成 27 个调查区 , 每个大的调查区设置统计调查分局 , 遍布城乡农村 另外再设置 600 个统计调查小分局。所有这 627 个大小分局主要职责是采集资料 , 进行初步加工整理后 , 直报国家统计学会调查部门。稍大的 27 个分局可以根据当地政府的特殊需要 , 可增加些调查项目 , 但主要听从中央统计调查指令。这些大小分局的人、财、物都直属中央统计学会。

  巴西的统计调查方法体系与我国现行的有较大的不同。巴西各行业调查都是以普查为最基本的统计调查方法。而且各行各业的普查都在同一年份进行 , 叫做全国经济普查。在 1985 年开展过一次。在 1995 年 , 开展全国经济普查时 , 因经费原因 , 对统计普查结构作了较大的改革。现以 1995 年普查为例 , 加以说明。

  1995 年经济普查是以商业为主体的普查。加工业和服务业用行业主管部门的记录 , 加工评估后汇集起来 , 就作为全国经济普查。

  普查对象是以大中型企业为主开展全面调查。不论商业、还是加工业、服务业大中型与小型企业划分的标准都是按公司雇工人数为标志。公司雇员超过 20 人的为大 ( 中 )的公司 , 不分国营还是私营 , 全部由国家统计部门直接调查。全国各类公司有 400 万家 , 超过 20人的大公司约占 5% 。 300 多万个小型公司的资料 , 都是通过各主管部门登记取得的。

  在开展统计年报调查的同时 , 对公司进行重新登记 , 重新划分大( 中 ) 公司 , 还是小公司。

  制造业也是以 20 人为标准划分大 ( 中 ) 公司还是小公司。巴西全国现今有 35000个大厂 ,普查时只调查其中 25000 家。其余 10000 家用部门资料。 1996 年全部工业增加值占 GDP 的比重为 33% 。

  巴西国家统计制度中 , 第三产业这个概念只包括贸易和服务业。贸易和服务类公司全国有 110 多万家。每年只开展一次年报调查。采取抽样调查 , 调查样本是 45000 家。其中 20 人以上大公司有 30000家。大中型公司的贸易额占全部公司贸易额的 70% 左右。

  按贸易额划分。小型公司不超过 6 万美元 , 中型公司在 6 万 -20万美元之间 , 大型公司的贸易额超过 20 万美元。

  1998 年对服务业作年报调查时 , 对 20 人以上的大公司 30000 家开展全面调查 , 另外 1 万 5 千都为抽样调查的样本。

  1998 年 , 巴西全国贸易额占 GDP 约 7%, 农业占 17%, 工业占33% , 第三产业占 50% 左右。

  1998 年 , 巴西全国 GDP 为 7000 亿美元 , 人均约4400 美元 , 为我国的 5 倍左右。

  1998 年失业率为 7%,1999 年 , 失业率为 8% 。据介绍 , 巴西国家公务员月工资收入最低为 150 美元 , 最高为 1000 多一点美元。自 1994 年以来 , 已经六年没有加薪水。而同期物价上升了 60% 。公务员退休时 , 只有退休金 ,没有住房 , 医疗保健补贴。巴西实行的全民都有医疗的制度 , 这里讲没有医疗保健补贴指公务员不能享受特殊的医疗补贴 , 只与一般公民享受相同的医疗保健。

  时间序列与经济 , 多变量统计学。

  2、最优化。

  3 、神经网络与模糊逻辑。

  主要应用领域 :

  1 、金融

  2 、电子负载预测

  3 、微观经济模型

  4 、市场模型

  5 、电子监测

  6 、民意测验

  7 、教育评估数字

  8 、污染与健康

  9 、天气

  在金融领域中的一些特殊应用包括反复性预测、期限结构估算、 组合优化、仿真技术等领域。该系在学术研究方面做过以下一些题目 :1995-1998 年间巴西银行故障预测 , 用于测算巴西金融市场的市场效率与成果预测 , 利率估算模型 , 分析和预测时间序列的混合线性模型 , 优化组合结构 ,ARFIMA 模型中参数估算仿真方法 , 稳定值 : 倍数和折扣利息方法的经验分析 , 混合自回归时间序列模型等等。

  该系正在研究中的理论有 : 投资组合的优化方法 , 利用膨胀负二项式法制作日常交易模型等等。正在做的课题有 : 时间序列模型的平滑临界值 , 利用条件极植理论的估算值。

  该系自办出版物有国际期刊和书籍。

  五、建议

  通过对巴西经济社会现状的观察 ,和对巴西现行统计管理体制、统计制度、调查方法体系、以及统计教育制度的考察。我们赴巴西统计考察团全体成员都感到受益匪浅。巴西及西方实行市场经济历史较为悠远的国家 , 在统计管理体制、统计报表制度、统计指标体系及统计调查方法、还包括统计立法体系等等方面 , 都形成了一系列与市场 经济运行体系相适应相配套的制度和方法 , 这对于我国正全面向社会主义市场经济体制转变过程中的统计改革有着很好的借鉴作用。经考察团全体同志的共同商讨和研究后认为 ,巴西国家统计管理体制、统计调查方法和统计教育课程设置等方面 , 值得我们改革时借鉴。

  ( 一 ) 关于统计管理体制改革的建设

  巴西国家统计体制实行的是集中型体制。与德国、加拿大、俄罗斯、罗马尼亚、荷兰、澳大利亚以及法国、新西兰、泰国等许多国家相类似。这种集中型统计管理体制 , 将各种统计调查方案的管理和实施由一个起支配作用的自主的政府机构负责 ; 这个机构的领导是国家主统计师、有的像巴西一样进入内阂 , 成为一名内阁成员。这种集中包括向其他部门派驻工作人员或者将某些职能交给地区 ( 在巴西成立 27 个分局 , 600 个小分局 ) 去行使 , 但这些地区仍附属于中央机构——国家统计局。

  由于我国实行的是结合型统计体制 , 这是由国家行政体制所决定了的。它取决于政府的规模和管理体制等。下面就统计管理体制改革提一点我们的想法。

  在国家统计体制定下来以后 ,中央政府综合统计机构与地方政府综合统计机构之间的管理制度、管理形式和管理方法如何确定就是统计管理体制问题 , 它在很大程度上是处理中央政府统计系统与地方政府之间的关系问题。

  巴西中央统计系统与地方政府的关系有这么三个特点 :(1) 巴西中央统计系统有满足自身 " 需求和使用 " 的完整体系 , 它有遍布全国各地自己的地方分局 , 中心城市周围设大的分局 , 在全国共设置 27 个大的分局 , 在小城市及集中的城镇设置 600 个小的分局。这些分局主要从事收集微观数据。地方政府大都利用国家中央统计系统提供的官方统计数据 ;(2) 巴西国家统计体系在各地的分局主要从事收集微观数据 , 而其他职能则由国家统计机构 ( 指中央统计机构 ) 负责完成 ;(3) 如果官方统计数据不能满足它们的需要 , 它们 ( 指地方政府 ) 则自己生产数据 , 如世界第三大城市圣保罗。巴西新首都是巴西利亚 , 主要是政治和行政中心。经济中心一直是在圣保罗。

  从巴西统计管理体制上所显示的几个特点来看 , 与世界上大多数国家统计管理上采取的体制是相似的。除了我们开头介绍的采取集中型统计管理体制的那些国家之外 , 像美国、日本、菲律宾等这些采取分散型统计管理体制的国家 ,也同样采取中央统计系统与地方政府统计机构同时并存的两套统计系统。中央统计系统独立采编微观数据 , 以满足自身的 " 需要和使用 ", 可以确保统计数据的真实性和客观性 , 以减少中间环节对原始数据的干扰。地方政府设置统计机构仅仅是为了补充 " 官方统计数据 " 之不足 , 以满足自身的 " 需求和使用 ", 这就是 " 分灶吃饭 " 。

  巴西统计管理体制同样遵从 " 分层、分灶、分工 " 三原则 , 可以说是当今世界上大多数国家采用的国家统计管理体制。 ( 详见《中国统计管理体制改革及研究》 )

  为此 , 我们建议 : 我国统计管理体制应该必须尽快适应社会主义市场经济的运转的特点和需要 ,国家统计局应尽快组织专门班子研究 ,在统计系统高层形成共识 , 同时要积极向中央汇报和建议。因为涉及管理体制 , 最重要的是中央的决心。

  ( 二 ) 关于统计调查方法改革的建议

  从巴西地理与统计学会各位专家介绍的情况看。巴西统计调查采用的是以综合普查为基础 , 抽样调查为主体的方法体系。具体做法如下 :

  以 1985 年、1995 年两次普查为例。巴西在 1985 年和 1995 年分别开展了全国性的经济普查 ,1995 年因经费原因有所变化外 , 都是采取一缆子综合性的经济领域内的全面普遍调查。普查时 , 在全国范围内同时对加工业、商业和服务业开展普查。 1995 年 , 巴西因国内经济不景气 , 用于普查经费不足 , 改为以商业登记工作为主开展普查 , 加工业、服务业采用其他部门记录 , 进行评估后 , 汇合起来作为经济普查。

  非普查年 , 则每年都进行重新登记。每月作一次数字调整。

  普查对象资料的取得 , 要区分大 ( 中 ) 型与小型。无论哪个行业的大( 中 ) 型公司企业 , 由国家统计局进行登记。小型公司企业资料 , 则通过不同部门登记取得。每年登记一次。调查对象必须是合法的 , 小商小贩不包括在内。 1997 年作调查时 , 包括小商贩 , 取得不正式的商业 ( 就业 ) 占的比重数。制造业在巴西全国有 35000 个大( 中 ) 型企业。每年普查时 , 只用 25000个企业资料。商业和服务业 , 全国有 110 多万个公司。每年普查时 , 抽样对象为 45000 个 , 其中包括 20 人规模以上的大 ( 中 ) 型公司 30000 个。

  听了巴西方面的介绍 , 我们考察团全体成员认为有不少可取之处可供我们借鉴。

  首先 , 采用经济综合普查比较适合发展中国家的国情 , 从我们八十年代以来开展的多项专业普查看。基层较为普遍的反映是 : 普查频次太高 , 经费筹措困难 ; 县统计局人员有限 , 强度太大后造成人员长期打疲劳战而得不到休整 ; 地方政府也因统计部门普查太多、专业分工太细雨生轻漫之心 ; 对于经济发达的沿海地区的经济大县 , 经费筹措尚许还不困难 , 但是对于我国绝大部分市县都会因为财政困难 ,或因经费用于经济建设、教育发展而不易筹措 , 反过来影响普查工作的开展。巴西将各经济部门结合起来 , 采取综合普查的办法 , 不愧为明智之举。其次 , 普查时 , 国家统计部门只对已取得一定合法登记的企业作调查 , 或一定规模的公司企业开展调查 , 以减轻普查对象过于庞大所带来的一系列问题。对于具有合法登记和规模以下的企业开展抽样调查取得这部分公司企业的资料。从而可以大大减轻普查工作量和经费的开支。第三 , 每年对企业进行重新登记 , 以重新划分大 ( 中 )型企业 , 并只对大 ( 中 ) 型企业进行直接调查取得年度资料 , 而小型企业从其他部门取得 , 辅之以每月对大 ( 中 ) 型企业数作调整 , 并相应调整每月的统计资料。这样做 , 一是可以确保大 ( 中 ) 型企业数的准确性和及时性 ; 二是可以大大减轻中央统计系统的统计工作量。

  ( 三 ) 关于统计教育改革的建议 1

  统计教育改革在我国已呼唤多年 ,实施多年。总的来讲 , 已取得许多长足的进步。但是 , 从我国部分统计专业课程设置及统计教育目标上来肴 , 与巴西等国外许多国家的统计教育有较大的不同。再从我国目前统计专业招收生员 , 分配、就业的情况看 , 统计教育目标与社会需要之间还存在一定的距离。为此 , 我们感到 , 像里约大学电子工程统计系的一些做法 ; 有值得借鉴之处。

  首先 , 统计教育目标是培养什么样的统计人才问题。里约大学很明确 ,他们培养的统计人才是统计应用人才 , 即培养会用统计理论和方法在各专业领域中应用的人才。

  其次 , 为实现统计教育目标 , 巴西里约大学电子工程统计学在课程设置上 , 就以统计理论和方法为主 , 多教学生一些常用的统计方法 , 同时 ,适当配置一些专业课程 , 如金融领域中的统计方法 , 神经网络等课题。为了让学生较好地掌握这些统计方法 , 在课程中配置一些必不可少的基础数学课程 , 等等。

  第三, 巴西里约大学电子工程统计系在教育中 , 大量采用应用实例开展教学和研究活动。让学生通过在金融等实际工作部门统计方法应用的例子 ,让学生理解并掌握统计理论和方法。并让学生直接参与实际部门实习 , 用学过的统计理论和方法解决实际部门的问题。从而大大深化学生对统计理论的理解 , 并大大提高学生应用统计方法解决实际工作的能力。而这些能力的培养得益于学校的教育目标、课程设置和教师的引导。这种统计应用人才也为广大公司企业所欢迎。


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